投資者適當性信息公示

尊敬的投資者：

根據《證券經紀業務管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》等監管規定，現將部分事項公示如下：

一、投資者分類

我司根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，將投資者區分為普通投資者和專業投資者。投資者向我司提供的信息應當真實、準確、完整，當所提供的相關信息發生變更的，請及時告知我司。我司也會持續關注投資者基本信息、身份證明文件有效期等情況，發現需要變更的，將要求投資者及時辦理變更手續。投資者未按要求在合理期限內變更且沒有提出合理理由的，我司根據相關規定及證券交易委托代理協議的約定采取限制、暫停、終止提供證券交易服務等措施。

我司將專業投資者分為專業投資者Ⅰ類、專業投資者Ⅱ類和專業投資者Ⅲ類。符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第（一）、（二）、（三）項規定的投資者為專業投資者Ⅰ類，符合第八條第（四）、（五）項規定的投資者為專業投資者Ⅱ類，符合第十一條和第十二條規定的普通投資者可申請轉化為專業投資者Ⅲ類。

專業投資者之外的投資者為普通投資者。對于普通投資者，我司會進行風險承受能力評估，投資者需認真填寫《九州證券客戶風險承受能力評估問卷》，我司依據投資者提供的基本信息、收入情況、投資偏好、投資經驗、投資目標等信息，綜合評估確定風險承受能力，并將普通投資者按其風險承受能力等級由低至高劃分為五級，分別為：C1（保守型）、C2（謹慎型）、C3（穩健型）、C4（積極型）和C5（激進型）。經評估為C1（保守型）的普通投資者且符合下列情形之一的自然人為C1（最低風險承受類別）的投資者：1、不具有完全民事行為能力；2、沒有風險容忍度或者不能承受任何損失；3、法律、行政法規規定的其他情形或中國證監會、協會或公司認定的其他情形。

二、產品或服務分級

我司通過對所銷售產品或所提供服務的信息的了解，根據產品或服務的杠桿情況、流動性、到期時限、結構復雜性等風險特征和程度對產品或服務進行風險等級評定，對于涉及投資組合的產品或服務，按照產品或服務整體風險等級進行評定，并將產品或服務的風險等級由低到高劃分為R1（低風險）、R2（中低風險）、R3（中風險）、R4（中高風險）、R5（高風險）五級。

部分產品或服務的風險等級如下，其他產品或服務的風險等級請以我司公示的相應內容為準。

說明：

1、本表中所示的分級標準為產品或服務的“最低”標準，具體產品或服務的分級應按照各業務條線制定的產品或服務分級標準，并通過線下或線上OA“產品或服務分級流程”進行，但分級結果不得低于本表所示標準；

2、本表所確定的分級標準按照新老劃斷執行，本表確定的“最低”分級標準僅適用于本表確定后的產品或服務分級，不再向前追溯已完成分級的產品或服務。

3、本標準所述信用債評級均為債項評級，無債項評級的參考主體評級，既無債項評級亦無主體評級的債券視為無評級債券。

代銷證券投資基金的分級方法詳見《九州證券股份有限公司代銷證券投資基金風險評級說明.》（附件1）

代銷金融產品及其他產品或服務的分級方法詳見《九州證券股份有限公司產品或服務分級說明》（附件2）

收益憑證產品的分級方法詳見《九州證券股份有限公司收益憑證產品評分表》（附件3）

三、普通投資者類型與產品或服務風險等級的匹配規則

我司在此鄭重提醒投資者審慎評判自身風險承受能力、結合自身投資行為，作出審慎的投資判斷。

四、需要進行錄音或錄像的情形

我司通過營業部網點向投資者進行告知、警示需要進行全程錄音或錄像的四種情形為：

（一）《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十二條規定的普通投資者申請轉化為專業投資者；

（二）公司向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務；

（三）公司主動調整投資者分類、產品或服務風險等級以及適當性匹配意見；

（四）公司向普通投資者銷售產品或提供服務前的告知、警示。

我司將根據法律法規、監管規定以及信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等方面的變化及時調整產品或服務的風險等級。

以上內容為我司關于投資者分類、產品或服務分級以及錄音或錄像信息的公示。

敬請知悉！

九州證券股份有限公司

                                                         2023年4月21日