關于施行《證券經紀業務管理辦法》的特別提示

發表日期：2023-03-06分享到：

尊敬的投資者：

 

中國證監會于2023年1月13日頒布了《證券經紀業務管理辦法》（簡稱《辦法》）。《辦法》自2023年2月28日起施行，《關于加強證券經紀業務管理的規定》同時廢止。

九州證券股份有限公司（以下簡稱“我司”）將投資者區分為普通投資者和專業投資者。為落實《辦法》的規定，我司調整投資者適當性匹配管理規則，我司向普通投資者提供的交易服務的風險等級應當與投資者風險等級相匹配。我司發現投資者存在非實名使用賬戶、不適合繼續參與相關交易、資金使用與交易行為異常等情況的、無法判斷是否適當的，或者拒絕配合我司工作的，我司可能根據《辦法》的規定采取相應的管理措施，必要時根據相關規定及證券交易委托代理協議的約定限制、暫停、終止提供證券交易服務，并按照規定履行報告義務。投資者不符合中國證監會、自律組織針對特定市場、產品、交易規定的投資者準入要求的，我司將拒絕為投資者提供相關服務。

現提示《辦法》實施前的存量投資者，自《辦法》實施后購買新產品或接受新服務時，將執行《辦法》的規定，請已購買產品或開通服務的存量投資者，關注自身的風險承受能力等級與您所購買的產品或接受的服務的風險等級的匹配情況，審慎參與相關交易。請及時登錄中國證監會官網，了解和學習《辦法》的規定，并登錄交易所官方網站了解購買產品或參與相關交易的風險。

我司產品服務風險等級公示網址：

http://www.welcometorust.com/investedu/investedu_tzzsdx/index.shtml

中國證監會《證券經紀業務管理辦法》網址：

http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c6987711/content.shtml

上海證券交易所網址：

http://www.sse.com.cn/

深圳證券交易所網址：

http://www.szse.cn/

北京證券交易所網址：

https://www.bse.cn/

全國中小企業股份轉讓系統網址：

https://www.neeq.com.cn/

 

特此說明。

 九州證券股份有限公司

2023年3月3日